लाभार्थियों सहित मालिकों की श्रृंखला। ध्यान दें: लाभार्थियों सहित मालिकों की श्रृंखला के बारे में जानकारी एक अलग फ़ाइल के रूप में प्रस्तुत की जानी चाहिए, जो फ़ाइल के नाम का संकेत देती है

मालिकों की श्रृंखला कंपनी के सभी मालिकों (संस्थापकों, प्रतिभागियों, शेयरधारकों) के बारे में जानकारी है, जो कानूनी संस्थाएं और व्यक्ति हो सकते हैं। हमारे मामले में लाभार्थी कंपनी की गतिविधियों से लाभ, लाभ के प्राप्तकर्ता हैं। यदि कंपनी का मालिक एक कानूनी इकाई (संगठन) है, तो श्रृंखला में अगला लिंक इस संगठन के मालिकों आदि के बारे में जानकारी होगी, जब तक कि श्रृंखला अंतिम लाभार्थियों - व्यक्तियों के बारे में जानकारी के साथ समाप्त नहीं हो जाती। आइए अधिक विस्तार से विचार करें कि लेख में मालिकों की श्रृंखला का क्या अर्थ है।

मालिक और लाभार्थी

संगठन के मालिक इसके संस्थापक (प्रतिभागी, शेयरधारक) हैं। संगठन के मालिक रूसी और विदेशी व्यक्ति और कानूनी संस्थाएं हो सकते हैं।

लाभार्थी एक लाभार्थी, लाभ या अन्य लाभ प्राप्त करने वाला व्यक्ति होता है। लाभार्थी व्यक्ति और कानूनी संस्थाएं हो सकते हैं।

अंतिम लाभार्थी हमेशा एक व्यक्ति होगा।
एक संकीर्ण अर्थ में, 115-FZ के अनुसार, एक लाभार्थी स्वामी वह व्यक्ति होता है जिसकी प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से एक कानूनी इकाई (25% से अधिक) में प्रमुख भागीदारी होती है और एक कानूनी इकाई के कार्यों को नियंत्रित करने की क्षमता होती है।

मालिकों की श्रृंखला (बाद में सीए के रूप में संदर्भित) हमेशा एक विशिष्ट व्यक्ति के साथ समाप्त होती है जो एक निश्चित लाभ प्राप्त करता है। लाभार्थियों के बारे में जानकारी आपको यह स्थापित करने की अनुमति देती है कि वास्तव में कंपनी की गतिविधियों को कौन नियंत्रित करता है और लाभ प्राप्त करता है।

लाभार्थियों सहित स्वामित्व की श्रृंखला के बारे में जानकारी का खुलासा

223-एफजेड के तहत खरीद में भाग लेते समय सीए के बारे में जानकारी प्रदान करना आवश्यक है, जब यह ग्राहक के खरीद नियमों द्वारा प्रदान किया जाता है। 44-FZ के तहत खरीदारी करते समय, कंपनी के मालिकों के बारे में जानकारी उन सूचनाओं और दस्तावेजों की सूची में शामिल नहीं होती है जो आपूर्तिकर्ता को खरीद में भाग लेने के लिए आवेदन जमा करते समय प्रदान करनी चाहिए।

ग्राहकों को रूसी संघ के प्रशासनिक संहिता दिनांक 12/30/2011 एन पी 24 - 746 सी के पत्र के आधार पर सीए के बारे में जानकारी के प्रकटीकरण की आवश्यकता है। इस पत्र के आधार पर, 28 दिसंबर, 2011 के रूसी संघ की सरकार के अध्यक्ष के निर्देशों की एक सूची एन वीपी-पी13-9308 बड़ी कंपनियों को राज्य की भागीदारी के साथ भेजी गई थी। यह भ्रष्टाचार को रोकने के लिए, अधिकारियों द्वारा कंपनियों के निर्माण से बचने के लिए, नामितों के माध्यम से उनके प्रबंधन और उनके द्वारा नियंत्रित राज्य निगमों के साथ लेनदेन के समापन पर लाभ प्राप्त करने के लिए किया गया था।

इसके अलावा, आपूर्तिकर्ता कंपनी का सीए वह जानकारी है जिसके आधार पर, खरीदारी करते समय, यह स्थापित करना संभव होगा कि आपूर्तिकर्ता कंपनी सार्वजनिक निगम - ग्राहक से संबद्ध है या नहीं।

लाभार्थियों के बारे में पूरी जानकारी कंपनी-आपूर्तिकर्ता और राज्य निगम-ग्राहक के नेताओं के बीच संबंधों को निर्धारित करना संभव बना देगी।

स्वामित्व की श्रृंखला के बारे में जानकारी

अंतिम लाभार्थियों - व्यक्तियों के लिए सीए के बारे में पूरी जानकारी का खुलासा किया जाना चाहिए। सार्वजनिक खरीद में भाग लेने वालों को 215-एफजेड 21 दिसंबर 2016 की आवश्यकताओं को ध्यान में रखना चाहिए, जिसने संगठनों के मालिकों के डेटा के संबंध में 115-एफजेड में संशोधन किया।

कानून में बदलाव के मुताबिक, संगठनों को अपने मालिकों के बारे में जानकारी हासिल करने के लिए कदम उठाने चाहिए. इस संबंध में, रूसी कंपनियों के सीए की स्थापना के लिए कानूनी संस्थाओं का एकीकृत राज्य रजिस्टर इस संबंध में काफी उपयोगी हो सकता है।

आईएफटीएस की आधिकारिक वेबसाइट पर, आप हमेशा रूसी संघ में पंजीकृत कानूनी संस्थाओं, उनके संस्थापकों (एक एलएलसी के प्रतिभागियों), साथ ही प्रबंधकों के बारे में, यानी लाभार्थियों के बारे में जानकारी के बारे में विश्वसनीय और अद्यतित जानकारी प्राप्त कर सकते हैं। .

यह ध्यान में रखा जाना चाहिए कि ग्राहक आईएफटीएस वेबसाइट सहित सूचना के किसी भी खुले स्रोत का उपयोग करके प्रदान किए गए डेटा को सत्यापित कर सकता है।

कानूनी संस्थाओं के लिए, आपको टीआईएन, पीएसआरएन, कंपनी के स्थान और उसके मालिकों - कानूनी संस्थाओं और व्यक्तियों, उनके शेयरों के आकार पर डेटा निर्दिष्ट करना होगा।

सहायक दस्तावेज यूनिफाइड स्टेट रजिस्टर ऑफ लीगल एंटिटीज, पंजीकरण प्रमाण पत्र और अन्य दस्तावेजों से एक उद्धरण हो सकते हैं, संयुक्त स्टॉक कंपनियों के लिए प्रतिभूतियों के धारकों की सूची।

विदेशी कंपनियों के लिए, यह निगमन के देश के वाणिज्यिक रजिस्टर से एक उद्धरण हो सकता है; व्यक्तियों के लाभार्थियों के बारे में जानकारी सहित एक कानूनी इकाई की गतिविधियों को प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से नियंत्रित करने में सक्षम सभी व्यक्तियों पर एक विदेशी राज्य के कानून द्वारा निर्धारित दस्तावेज।

व्यक्तियों के लिए, पहचान की पुष्टि करने वाले दस्तावेज़ पर पूरा नाम, नागरिकता, पता, डेटा इंगित करना आवश्यक है। कानून प्रदान करता है कि लाभार्थियों के बारे में इस जानकारी का खुलासा व्यक्तिगत (व्यक्तिगत) डेटा पर कानून का उल्लंघन नहीं करता है। सहायक दस्तावेज यूनिफाइड स्टेट रजिस्टर ऑफ लीगल एंटिटीज से एक उद्धरण, किसी संगठन में किसी व्यक्ति की स्थिति की पुष्टि करने वाली बैठकों के मिनट, एक पहचान दस्तावेज की एक प्रति भी हो सकते हैं।

लाभार्थियों के बारे में पूरी जानकारी का खुलासा किया जाना चाहिए।

स्वामित्व की श्रृंखला इस तरह दिखती है: आपूर्तिकर्ता संगठन → आपूर्तिकर्ता संगठन के मालिक → आपूर्तिकर्ता संगठन के मालिकों के मालिक, आदि। सीए के बारे में जानकारी लाभार्थियों - व्यक्तियों के बारे में जानकारी के साथ समाप्त होनी चाहिए।

लाभार्थियों के नमूने की जानकारी सहित स्वामित्व की श्रृंखला

संगठन-आपूर्तिकर्ता: एलएलसी "प्लाटन"
1. सीए - पहला लिंक
कानूनी इकाई के मालिक - आपूर्तिकर्ता: 1. अपोलोन एलएलसी - 50% शेयर, रूसी संघ, टीआईएन 1234567890, कानूनी संस्थाओं के एकीकृत राज्य रजिस्टर से दस्तावेज़ निकालने की पुष्टि; 2. इवानोव निकोलाई पेट्रोविच - 50% शेयर, रूसी संघ का नागरिक, टिन 12345678912, रूसी संघ के नागरिक का पासपोर्ट, श्रृंखला 12 34, संख्या 123456, कलुगा की संघीय प्रवासन सेवा द्वारा 12.12.2012 को जारी किया गया। . पता: कलुगा, सेंट। चिनार, 12-14।
2. सीए - दूसरा लिंक:
कानूनी इकाई के मालिक जो आपूर्तिकर्ता संगठन के मालिक हैं: अपोलोन एलएलसी के सीए का खुलासा करें: 1. सोल्निश्को एलएलसी - 90% शेयर, रूसी संघ, टीआईएन3692581473, यूनिफाइड स्टेट रजिस्टर ऑफ लीगल एंटिटीज दिनांक 23.02.2017 से निकालें;
2. व्यक्तिगत: पेत्रोव अलेक्जेंडर व्लादिमीरोविच - शेयर 10%, रूसी संघ के नागरिक,
टिन 987654321987, रूसी संघ के नागरिक का पासपोर्ट, श्रृंखला 78 23, संख्या 153245, कलुगा की संघीय प्रवासन सेवा द्वारा 07.07.2016 को जारी किया गया। पता: कलुगा, सेंट। लेनिन, 63-25।
3. मालिकों की श्रृंखला तीसरी कड़ी है:

एक कानूनी इकाई के मालिक जो संगठन के मालिक का मालिक है - आपूर्तिकर्ता: सोल्निश्को एलएलसी: 1. सिदोरोव व्लादिमीर पेट्रोविच - 100% हिस्सा, रूसी संघ का नागरिक, टिन 147258369147, रूसी संघ के नागरिक का पासपोर्ट, श्रृंखला 56 25, संख्या 586974, संघीय प्रवासन सेवा कलुगा द्वारा 24 मई 2016 को जारी किया गया। पता: कलुगा, सोवेत्सकाया सेंट, 51-63

(अंतिम सहित) मालिकों की पूरी श्रृंखला के संबंध में सूचना प्रकटीकरण फॉर्म भरने के निर्देश

1. अंतिम सहित लाभार्थियों सहित मालिकों की श्रृंखला के संबंध में जानकारी (तालिकाओं) को भरने की आवश्यकताएं:

1. तालिका को वेबसाइट पर पोस्ट किए गए फॉर्म के अनुसार ही भरा जाना चाहिए
निवेश गैसीकरण" लिंक पर: गज़प्रोम-इन्वेस्टगाज़। ru/दस्तावेज़/ एक इलेक्ट्रॉनिक संपादन योग्य एमएस एक्सेल प्रारूप में।

2. फॉर्म बदलने की अनुमति नहीं है।

3. गठित जानकारी सहित सभी कॉलम भरे जाने चाहिए।

4. प्रपत्र के कॉलम (फ़ील्ड) में केवल इस कॉलम (फ़ील्ड) से संबंधित जानकारी होनी चाहिए (कोई अतिरिक्त या स्पष्ट जानकारी प्रदान नहीं की जानी चाहिए)।

6. उपनाम प्रथम नाम सिर का संरक्षक पूर्ण रूप से इंगित किया गया है।

7. तालिका में केवल मौजूदा अनुबंधों के बारे में जानकारी होनी चाहिए।

8. तालिका के कॉलम में "मूल्य (मिलियन रूबल)" वैट सहित अनुबंध की कीमत को इंगित करना आवश्यक है।

9. स्वामित्व की श्रृंखला को अंतिम मालिकों (लाभार्थियों) तक प्रकट किया जाना चाहिए।

एक कानूनी इकाई के लाभार्थियों को ऐसे किसी भी व्यक्ति के रूप में समझा जाना चाहिए जो आय या अन्य लाभ प्राप्त करते हैं और इसकी अधिकृत पूंजी में भागीदारी से लाभ प्राप्त करते हैं, जिनमें वे लोग भी शामिल हैं जो कानूनी रूप से इसके शेयरधारक (प्रतिभागी) नहीं हैं। अंतिम लाभार्थी हो सकते हैं: व्यक्ति, सार्वजनिक संस्थाएं, उदाहरण के लिए, रूसी संघ।

10. मालिकों की श्रृंखला की संख्या सही होनी चाहिए। यदि प्रतिपक्ष के एक या अधिक प्रतिभागी / संस्थापक / शेयरधारक कानूनी संस्थाएँ हैं, तो कानूनी रूप के आधार पर, उनके प्रतिभागियों / संस्थापकों / शेयरधारकों की श्रृंखला को क्रमांकन के अनुसार प्रकट करना और सहायक दस्तावेजों की प्रतियां प्रदान करना आवश्यक है। पूरी श्रृंखला।

11. फॉर्म में, "लाभार्थियों (अंतिम सहित) सहित मालिकों की श्रृंखला के बारे में जानकारी" कॉलम में, सही संख्या बनाना आवश्यक है, अर्थात्:

प्रतिपक्ष के मालिकों को संकेत दिया जाना चाहिए, संख्या "1.1" से शुरू, (उदाहरण के लिए, यदि प्रतिपक्ष PJSC / JSC के रूप में एक कानूनी इकाई है, और PJSC / JSC शेयरों के मालिक व्यक्ति A और B हैं , तो उन्हें क्रमशः "1.1 और 1.2" क्रमांकित किया जाना चाहिए);

मालिकों के प्रमुखों को "1" संख्या के साथ इंगित किया जाना चाहिए, संबंधित मालिक की संख्या को ध्यान में रखते हुए (उदाहरण के लिए: यदि मालिक की संख्या 1.1 है, तो उसका सिर संख्या 1.1.1 के तहत होगा);

"2" नंबर से शुरू होने वाले मालिकों के लाभार्थियों को इंगित करें, लेकिन मालिक की संख्या को ध्यान में रखते हुए (उदाहरण के लिए, यदि मालिक के पास "1.1" नंबर है, तो उसके प्रबंधक के पास "1.1.1" नंबर होगा। , और लाभार्थियों के पास "1.1.2, 1.1 .3 आदि" नंबर होंगे।

12. कॉलम "हेड/प्रतिभागी/शेयरधारक/लाभार्थी" में यह इंगित करना आवश्यक है कि निर्दिष्ट कॉलम में उल्लिखित व्यक्ति किस क्षमता में कार्य करता है।

13. व्यक्तिगत डेटा वाले फॉर्म और दस्तावेजों को पासवर्ड के साथ केवल WinRAR संग्रह के रूप में जमा किया जाना चाहिए।

2. मालिकों की श्रृंखला के बारे में जानकारी की पुष्टि करने वाले दस्तावेजों की आवश्यकताएं:

1. जानकारी की पुष्टि करने वाले दस्तावेजों के रूप में, निम्नलिखित का उपयोग किया जा सकता है:

मुखिया के बारे में डेटा की पुष्टि करने के लिए - उसके चुनाव / नियुक्ति पर अधिकृत निकाय का निर्णय;

अधिकृत पूंजी में भागीदारी पर डेटा की पुष्टि करने के लिए - शेयरधारकों (शेयरधारकों के लिए) के रजिस्टर से अर्क, कानूनी संस्थाओं के एकीकृत राज्य रजिस्टर (प्रतिभागियों के लिए), संगठनों के निर्माण पर अधिकारियों के निर्णय (उदाहरण के लिए, आदेश, के संकल्प) रूसी संघ की सरकार)।

2. विशिष्ट व्यक्तियों के व्यक्तिगत डेटा वाली जानकारी को वर्तमान कानून की आवश्यकताओं के अनुपालन में स्थानांतरित किया जाना चाहिए। इस तथ्य के कारण कि किसी व्यक्ति के निजी जीवन के बारे में उसकी सहमति के बिना जानकारी के संग्रह, भंडारण और उपयोग की अनुमति नहीं है, मालिकों की श्रृंखला के बारे में जानकारी प्रदान करते समय, यह पुष्टि करना आवश्यक है कि इन व्यक्तियों की सहमति प्राप्त की गई है। लिंक पर निवेश गैसीकरण वेबसाइट पर पोस्ट किए गए फॉर्म में अपने व्यक्तिगत डेटा को संसाधित नहीं करने के लिए: gazprom-investgaz। hi/दस्तावेज़/. इस सहमति की अनुपस्थिति में, तालिका के कॉलम में यह इंगित करना आवश्यक है कि व्यक्तिगत डेटा के प्रसंस्करण के लिए कोई सहमति नहीं है।

ध्यान दें: लाभार्थियों सहित स्वामित्व की श्रृंखला के बारे में जानकारी एक अलग फ़ाइल के रूप में प्रस्तुत किया जाना चाहिए, फ़ाइल नाम का संकेत !!!

टेबल। लाभार्थियों (अंतिम वाले सहित) सहित मालिकों की श्रृंखला के बारे में जानकारी।

नीलामी प्रतिभागी: _________________________________________________

नीलामी प्रतिभागी के संगठन का नाम

संख्या पी / पी	नीलामी प्रतिभागी के बारे में जानकारी						लाभार्थियों (अंतिम सहित) सहित प्रतिपक्ष के स्वामित्व की श्रृंखला के बारे में जानकारी							सहायक दस्तावेजों के बारे में जानकारी (नाम, विवरण, आदि)
	टिन	ओजीआरएन	संक्षिप्त नाम	OKVED कोड	उपनाम, नाम, सिर का संरक्षक	सिर के पहचान दस्तावेज की श्रृंखला और संख्या	№	टिन	ओजीआरएन	नाम / पूरा नाम	पंजीकरण पता	एक पहचान दस्तावेज की श्रृंखला और संख्या (एक व्यक्ति के लिए)	प्रमुख/प्रतिभागी/शेयरधारक/लाभार्थी
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15

यदि हमारे द्वारा प्रस्तुत स्वामित्व की श्रृंखला के बारे में जानकारी में परिवर्तन किए जाते हैं, तो हम, यदि हम विजेता के रूप में पहचाने जाते हैं, लाभार्थियों (अंतिम वाले सहित) या एक प्रमाण पत्र सहित स्वामित्व की श्रृंखला के बारे में जानकारी की एक अद्यतन तालिका प्रदान करने का वचन देते हैं। बिना किसी बदलाव के। सूचना की प्रासंगिकता की पुष्टि करने वाले प्रमाण पत्र पर हस्ताक्षर करने की तारीख अनुबंध के समापन (दोनों पक्षों) से 5 (पांच) दिन पहले नहीं है।

_________________________________ ___ ___________________________

(अधिकृत प्रतिनिधि के हस्ताक्षर) (हस्ताक्षरकर्ता का नाम और शीर्षक)

भरने के निर्देश:

1. 
   इन निर्देशों को बोलीदाता द्वारा तैयार किए गए दस्तावेजों में पुन: प्रस्तुत नहीं किया जाना चाहिए।
2. 
   तालिका का रूप परिवर्तन के अधीन नहीं है। सभी जानकारी और दस्तावेज प्रदान करने की आवश्यकता है।
3. 
   नीलामी में भाग लेने के लिए आवेदन के हिस्से के रूप में तालिका को दो प्रारूपों *.pdf और *.xls में प्रस्तुत किया जाना चाहिए;
4. 
   कॉलम 2 में, नीलामी में भाग लेने वाले को टिन का संकेत देना चाहिए। यदि प्रतिपक्ष एक रूसी कानूनी इकाई है, तो 10-अंकीय कोड इंगित किया जाता है। यदि प्रतिपक्ष एक रूसी व्यक्ति है (व्यक्तिगत उद्यमी होने और न होने दोनों), एक 12-अंकीय कोड इंगित किया गया है। यदि प्रतिपक्ष एक विदेशी कानूनी इकाई या व्यक्ति है, तो कॉलम "अनुपस्थित" इंगित करता है।
5. 
   कॉलम 3 में, नीलामी में भाग लेने वाले को ओजीआरएन का उल्लेख करना होगा। यदि प्रतिपक्ष एक रूसी कानूनी इकाई (13-अंकीय कोड) है, तो भरा जाना है। यदि प्रतिपक्ष एक व्यक्तिगत उद्यमी (आईपी) के रूप में एक रूसी व्यक्ति है, तो ओजीआरएनआईपी (15-अंकीय कोड) इंगित किया गया है। यदि प्रतिपक्ष एक रूसी व्यक्ति, एक विदेशी व्यक्ति या कानूनी इकाई है, तो कॉलम "अनुपस्थित" इंगित करता है।
6. 
   कॉलम 4 में, नीलामी प्रतिभागी एक संक्षिप्त नाम और प्रतिपक्ष के नाम के साथ संगठनात्मक रूप को इंगित करता है (उदाहरण के लिए, एलएलसी, एफएसयूई, सीजेएससी, आदि)। यदि प्रतिपक्ष एक व्यक्ति है, तो पूरा नाम इंगित किया गया है।
7. 
   कॉलम 5 में, नीलामी में भाग लेने वाले को OKVED कोड बताना होगा। यदि प्रतिपक्ष एक रूसी कानूनी इकाई और एक व्यक्तिगत उद्यमी है, तो एक कोड इंगित किया जाता है, जिसमें 2-6 वर्ण शामिल हो सकते हैं, जो डॉट्स के साथ दो वर्णों से अलग होते हैं। यदि प्रतिपक्ष एक रूसी व्यक्ति, विदेशी व्यक्ति या कानूनी इकाई है, तो कॉलम "अनुपस्थित" इंगित करता है।
8. 
   कॉलम 6 नीलामी प्रतिभागी द्वारा उपनाम नाम पेट्रोनामिक प्रारूप में भरा गया है, उदाहरण के लिए इवानोव इवान स्टेपानोविच।
9. 
   कॉलम 7 प्रारूप श्रृंखला (स्थान) संख्या में भरा गया है, उदाहरण के लिए 5003 143877। विदेशियों के लिए, इसे राष्ट्रीय पासपोर्ट में दर्शाए गए प्रारूप को भरने की अनुमति है।
10. 
    कॉलम 8 नमूने के अनुसार भरा गया है।
11. 
    इस निर्देश के पैराग्राफ 3, 4 के क्रम में कॉलम 9, 10 भरे गए हैं।
12. 
    कॉलम 11 एक संक्षिप्त नाम और प्रतिपक्ष के नाम के साथ संगठनात्मक रूप को इंगित करता है (उदाहरण के लिए, एलएलसी, एफएसयूई, सीजेएससी, आदि)। यदि स्वामी एक व्यक्ति है, तो पूरा नाम दर्शाया गया है। साथ ही, यदि कानूनी इकाई के प्रमुख - प्रतिपक्ष के मालिक के बारे में जानकारी है, तो पूरा नाम इंगित किया गया है।
13. 
    कॉलम 12 भौगोलिक पदानुक्रम के प्रारूप में अवरोही क्रम में भरा गया है, उदाहरण के लिए, तुला, सेंट। पायनियर, 56-89।
14. 
    कॉलम 13 इस निर्देश के पैरा 8 के अनुसार भरा गया है।
15. 
    कॉलम 14 इंगित करता है कि यह इकाई नमूने में दर्शाए गए उदाहरण के अनुसार "प्रतिपक्ष - लाभार्थी" श्रृंखला में उच्च लिंक से कैसे संबंधित है।

कॉलम 15 कानूनी स्थिति और सहायक दस्तावेजों के विवरण को इंगित करता है, उदाहरण के लिए, एसोसिएशन का ज्ञापन दिनांक 01/23/2008।

ध्यान दें:

विशेष रूप से मालिकों की श्रृंखला के बारे में जानकारी की पुष्टि करने वाले दस्तावेज़ हैं:

क) संयुक्त स्टॉक कंपनियों के संबंध में:

• 
  यदि अधिकृत पूंजी में हिस्सा 100% है - पंजीकृत प्रतिभूति धारकों के रजिस्टर से एक उद्धरण (अधिकृत पूंजी के प्रतिशत अनुपात पर जानकारी का संकेत) या अधिकृत पूंजी के लिए पंजीकृत व्यक्ति के खाते के प्रतिशत अनुपात पर एक प्रमाण पत्र;
• 
  यदि अधिकृत पूंजी में हिस्सा 100% से कम है - पंजीकृत प्रतिभूति धारकों के रजिस्टर में पंजीकृत व्यक्तियों की सूची।

बी) अन्य निवासी व्यक्तियों के संबंध में - कानूनी संस्थाओं के एकीकृत राज्य रजिस्टर से एक उद्धरण;

ग) अनिवासी व्यक्तियों के संबंध में - ऐसे व्यक्ति के अधिकार क्षेत्र के देश के कानून के अनुसार, इस फुटनोट के पैराग्राफ 1 और 2 में निर्दिष्ट लोगों के समान प्रासंगिक दस्तावेज।

मालिकों की श्रृंखला पर सूचना तालिका को पूरा करने का उदाहरण

शुरू

№ पी/पी	कोटेशन के अनुरोध के प्रतिभागी के बारे में जानकारी
	टिन	ओजीआरएन	संक्षिप्त नाम	OKVED कोड	उपनाम, नाम, सिर का संरक्षक	सिर के पहचान दस्तावेज की श्रृंखला और संख्या
1	2	3	4	5	6	7
1	7734567890	1044567890123	एलएलसी "रोमाश्का"	45.xx.xx	इवानोव इवान स्टेपानोविच	5003 143877

समापन

लाभार्थियों (अंतिम सहित) सहित प्रतिपक्ष के स्वामित्व की श्रृंखला के बारे में जानकारी							सहायक दस्तावेजों के बारे में जानकारी (नाम, विवरण, आदि)
№	टिन	ओजीआरएन	नाम / पूरा नाम	पंजीकरण पता	एक पहचान दस्तावेज की श्रृंखला और संख्या (एक व्यक्ति के लिए)	प्रमुख/प्रतिभागी/शेयरधारक/लाभार्थी
8	9	10	11	12	13	14	15
1.1	7754467990	108323232323232	सीजेएससी "स्वेत 1"	मॉस्को, लुब्यंका सेंट, 3		प्रतिभागी
1.1.0	111222333444		पेट्रोवा अन्ना इवानोव्ना	मॉस्को, शचेपकिना सेंट, 33	44 55 666777	पर्यवेक्षक	चार्टर, आदेश संख्या 45-एल / ​​एस दिनांक 03.22.10
1.1.1	333222444555		सिदोरोव पेट्र इवानोविच	सेराटोव, सेंट। लेनिन, 45-34	55 66 777888	प्रतिभागी
1.1.2	6277777777	104567567567436	ओओओ "कछुआ"	सेराटोव, सेंट। लेनिन, 45		प्रतिभागी	स्थापना समझौता दिनांक 12.03.2004
1.1.2.0	7495672857623		मुखोव अमीर माज़िविच	सेराटोव, सेंट। लेनिन, 45	66 78 455434	पर्यवेक्षक	चार्टर, आदेश संख्या 77-एल / ​​एस दिनांक 05/22/11
1.1.2.1	8462389547345		माज़ेवा इन्ना ल्वोव्नान	सेराटोव, सेंट। के. मार्क्स, 5-34	67 03 000444	लाभार्थी	स्थापना समझौता दिनांक 12.03.2004
…
1.2	7754456890	107656565656565	ओओओ "लाइट 2"	स्मोलेंस्क, सेंट। टिटोवा, 34		प्रतिभागी	एसोसिएशन का ज्ञापन दिनांक 23.01.2008
1.2.0	666555777444		एंटोनोव इवान इगोरविच	स्मोलेंस्क, सेंट। टिटोवा, 34	66 55 444333	पर्यवेक्षक	चार्टर, आदेश संख्या 56-एल / ​​एस दिनांक 05.22.09
1.2.1	888777666555		इवलेव दिमित्री स्टेपानोविच	स्मोलेंस्क, सेंट। चपाइवा, 34-72	77 55 333444	प्रतिभागी
1.2.2	333888444555		स्टेपानोव इगोर दिमित्रिच	स्मोलेंस्क, सेंट। गगारिना, 2-64	66 77 223344	प्रतिभागी	मेमोरेंडम ऑफ एसोसिएशन दिनांक 23.01.2006
…
1.3	एएसयू 66-54		इगुआना लिमिटेड (इगुआना लिमिटेड)	यूएसए, वर्जीनिया, 533		प्रतिभागी	एसोसिएशन का ज्ञापन दिनांक 23.01.2008
			रुआन मैक्स Amer	साइप्रस, लिमासोल, 24-75	776एई 6654	पर्यवेक्षक
…

एक कानूनी इकाई का लाभकारी स्वामी वह व्यक्ति होता है जो अंततः प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से (तृतीय पक्षों के माध्यम से) ऐसी कानूनी इकाई का मालिक होता है (जिसकी पूंजी में 25% से अधिक की प्रमुख भागीदारी होती है) या अपने कार्यों को नियंत्रित करने की क्षमता रखता है (अनुच्छेद 3) 07.08. 2001 के संघीय कानून के नंबर 115-एफजेड "अपराध से आय के वैधीकरण (लॉन्ड्रिंग) और आतंकवाद के वित्तपोषण का प्रतिकार करने पर")। हम आपको अपने परामर्श में उस आदेश के बारे में बताएंगे जिसमें एक कानूनी इकाई के लाभकारी मालिकों के बारे में जानकारी 07.08.2001 के संघीय कानून संख्या 115-एफजेड की आवश्यकताओं के अनुसार प्रकट की जाती है।

संगठन को अपने लाभार्थियों को पता होना चाहिए

सामान्य तौर पर, एक कानूनी इकाई अपने लाभार्थियों के बारे में जानकारी रखने के लिए बाध्य होती है और उनके बारे में निम्नलिखित जानकारी स्थापित करने के लिए सभी उचित और उपलब्ध उपाय करती है (खंड 1, अनुच्छेद 6.1, अनुच्छेद 2, खंड 1, खंड 1, संघीय कानून के अनुच्छेद 7) 08/07/2001 की संख्या 115-एफजेड):

• पूरा नाम।;
• नागरिकता;
• जन्म की तारीख;
• पहचान दस्तावेज का विवरण;
• माइग्रेशन कार्ड का डेटा, रूसी संघ में एक विदेशी नागरिक या स्टेटलेस व्यक्ति के रहने (निवास) के अधिकार की पुष्टि करने वाला एक दस्तावेज;
• निवास स्थान (पंजीकरण) या ठहरने की जगह का पता;
• किसी व्यक्ति का टिन (यदि कोई हो)।

संगठन को अपने लाभकारी स्वामियों के बारे में वर्ष में कम से कम एक बार जानकारी अपडेट करनी चाहिए और प्राप्त जानकारी का दस्तावेजीकरण करना चाहिए। एक कानूनी इकाई को इस जानकारी की प्राप्ति की तारीख से कम से कम 5 वर्षों के लिए लाभकारी मालिकों और उपरोक्त जानकारी को स्थापित करने के लिए किए गए उपायों के बारे में जानकारी संग्रहीत करनी चाहिए (अनुच्छेद 3, संघीय कानून संख्या 115-एफजेड 07.08.2001 के अनुच्छेद 6.1)।

संगठन को इस तरह के संगठन को नियंत्रित करने वाले व्यक्तियों और कानूनी संस्थाओं से अपने लाभार्थियों के बारे में आवश्यक जानकारी का अनुरोध करने का अधिकार है। और ऐसे व्यक्ति, बदले में, यह जानकारी प्रदान करने के लिए बाध्य हैं। उसी समय, ऐसी जानकारी का हस्तांतरण व्यक्तिगत डेटा पर रूसी संघ के कानून का उल्लंघन नहीं है (संघीय कानून 07.08.2001 संख्या 115-एफजेड के अनुच्छेद 4.5)।

लाभार्थियों के बारे में जानकारी किसे प्रदान करें?

संगठन अपने लाभकारी स्वामियों के बारे में या संघीय कर सेवा, संघीय वित्तीय निगरानी सेवा (FSFM) और उनके क्षेत्रीय निकायों (खंड 6, 08/07/2011 संख्या 115-एफजेड के संघीय कानून के अनुच्छेद 6.1, नियमों के खंड 1

संगठनों द्वारा संघीय कर सेवा और FSFM को उनके लाभकारी मालिकों के बारे में जानकारी प्रदान करने की प्रक्रिया और समय सीमा और उनके बारे में जानकारी स्थापित करने के लिए किए गए उपाय 31 जुलाई, 2017 के रूसी संघ की सरकार के डिक्री द्वारा स्थापित किए गए हैं। 913. संघीय कर सेवा और एफएसएफएम संगठन को दूरसंचार चैनलों के माध्यम से इलेक्ट्रॉनिक रूप में और कागज पर (रूसी संघ की सरकार के 31 जुलाई, 2017 के डिक्री द्वारा अनुमोदित नियमों के खंड 2), दोनों के लिए अनुरोध भेज सकते हैं। 913)।

लाभार्थी स्वामियों की जानकारी अनुरोध में निर्दिष्ट तिथि के अनुसार अनुरोध प्राप्त होने की तिथि से 5 कार्य दिवसों के भीतर प्रस्तुत की जानी चाहिए। उसी समय, यदि संगठन भेजी गई जानकारी में डेटा में अपूर्णता, अशुद्धि या त्रुटियों का पता लगाता है, तो उसे खोज की तारीख से 3 कार्य दिवसों के बाद सही जानकारी भेजनी होगी (नियमों के खंड 4, डिक्री द्वारा अनुमोदित) रूसी संघ की सरकार दिनांक 31 जुलाई, 2017 संख्या 913)।

यदि लाभार्थियों के बारे में जानकारी के लिए अनुरोध इलेक्ट्रॉनिक रूप में प्राप्त किया गया था, तो उत्तर भी इलेक्ट्रॉनिक रूप से एक तरीके से दिया जाना चाहिए (रूसी संघ की सरकार के 31 जुलाई, 2017 के डिक्री द्वारा अनुमोदित नियमों के खंड 5)। 913):

• एक ऑपरेटर के माध्यम से दूरसंचार चैनलों के माध्यम से;
• कागज पर संलग्न एक कवर पत्र के साथ एक ऑप्टिकल या डिजिटल भंडारण माध्यम पर।

लाभकारी स्वामी ईमेल फ़ॉर्म वर्तमान में स्वीकृत नहीं है। इसलिए, कानूनी इकाई के लाभकारी मालिकों के बारे में जानकारी के अनुसार, इलेक्ट्रॉनिक रूप में संकलित नमूना हमारे परामर्श में प्रदान नहीं किया जाता है।

साथ ही, किसी संगठन के लाभकारी मालिकों के बारे में जानकारी मामलों में इसकी रिपोर्टिंग में और रूसी संघ के कानून द्वारा निर्धारित तरीके से प्रकट की जाती है (अनुच्छेद 7, संघीय कानून संख्या 115-एफजेड 07.08.2001 के अनुच्छेद 6.1)।

इसके अलावा, नकद या अन्य संपत्ति के साथ लेनदेन करने वाले संगठनों को अपने ग्राहकों की पहचान करना आवश्यक है। विशेष रूप से, उनके लाभकारी मालिकों को स्थापित करने के लिए (अनुच्छेद 07.08.2001 के संघीय कानून के अनुच्छेद 7 नंबर 115-एफजेड)। यही कारण है कि बैंक अपने ग्राहकों को सेवा के लिए स्वीकार करते समय, लाभकारी मालिकों के बारे में जानकारी एक क्रेडिट संस्थान को प्रस्तुत करने के लिए कहते हैं। ऐसी जानकारी जमा करने का प्रपत्र बैंकों द्वारा स्वतंत्र रूप से विकसित किया जाता है।

जानकारी प्रदान करने में विफलता के लिए जिम्मेदारी

यदि कोई संगठन संघीय कर सेवा या FSFM के अनुरोध पर अपने लाभकारी मालिकों के बारे में जानकारी प्रदान नहीं करता है, तो उस पर 100,000 रूबल से 500,000 रूबल और उसके अधिकारियों पर 30,000 रूबल से 40,000 रूबल तक का जुर्माना लगाया जा सकता है (अनुच्छेद 14.25.1)। प्रशासनिक अपराधों की संहिता आरएफ)। संगठन के लाभार्थियों के बारे में जानकारी स्थापित करने, अद्यतन करने या बनाए रखने के दायित्व का पालन करने में विफलता के लिए एक समान जुर्माना लगाया जा सकता है।