Sahipler zinciri, tüzel kişiler ve bireyler olabilen şirketin tüm sahipleri (kurucular, katılımcılar, hissedarlar) hakkında bilgidir. Bizim durumumuzdaki yararlanıcılar, şirket faaliyetlerinden sağlanan faydalar ve karlardır. Şirketin sahibi bir tüzel kişilik (kuruluş) ise, zincirdeki bir sonraki bağlantı, zincir nihai yararlanıcılar - bireyler hakkında bilgi ile bitene kadar bu kuruluşun sahipleri vb. hakkında bilgi olacaktır. Makaledeki sahipler zincirinin ne anlama geldiğini daha ayrıntılı olarak ele alalım.
Sahipler ve lehtarlar
Kuruluşun sahipleri kurucularıdır (katılımcılar, hissedarlar). Kuruluşun sahipleri Rus ve yabancı bireyler ve tüzel kişiler olabilir.
Bir yararlanıcı, bir yararlanıcı, kâr veya başka faydalar alan bir kişidir. Yararlanıcılar bireyler ve tüzel kişiler olabilir.
Nihai yararlanıcı her zaman bir birey olacaktır.
Dar anlamda, 115-FZ'ye göre, intifa hakkı sahibi, bir tüzel kişilikte doğrudan veya dolaylı olarak baskın bir katılıma (% 25'ten fazla) ve eylemleri kontrol etme yeteneğine sahip olan bir kişidir. tüzel kişilik.
Sahipler zinciri (bundan sonra CA olarak anılacaktır) her zaman belirli bir kâr elde eden belirli bir kişiyle sona erer. Yararlanıcılar hakkında bilgi, şirketin faaliyetlerini gerçekten kimin kontrol ettiğini ve yardım aldığını belirlemenizi sağlar.
Yararlanıcılar da dahil olmak üzere mülkiyet zinciri hakkında bilgilerin açıklanması
223-FZ kapsamındaki satın alma işlemlerine katılırken, müşterinin tedarik düzenlemeleri tarafından sağlandığında, CA hakkında bilgi verilmesi gerekir. 44-FZ kapsamında bir satın alma işlemi gerçekleştirirken, tedarikçinin satın alma başvurusunda bulunurken sağlaması gereken bilgi ve belgeler listesinde şirket sahipleri hakkındaki bilgiler yer almaz.
Müşteriler, 30 Aralık 2011 tarihli Rusya Federasyonu İdari Kanunu'nun mektubu temelinde CA ile ilgili bilgilerin açıklanmasını gerektirir N P24 - 746 c. Bu mektuba dayanarak, 28 Aralık 2011 tarihli Rusya Federasyonu Hükümet Başkanı'nın bir talimat listesi N VP-P13-9308, devlet katılımı olan büyük şirketlere gönderildi. Bu, yolsuzluğun önlenmesi amacıyla, şirketlerin yetkililer tarafından kurulmasını, adaylar aracılığıyla yönetilmesini ve kontrol ettikleri devlet kurumlarıyla işlemler gerçekleştirirken menfaat elde edilmesini önlemek için yapıldı.
Buna ek olarak, tedarikçi şirketin CA'sı, bir satın alma işlemi yaparken, tedarikçi şirketin kamu kuruluşuna - müşteriye bağlı olup olmadığının tespit edilmesinin mümkün olacağı bilgilerdir.
Yararlanıcılar hakkında eksiksiz bilgi, şirket-tedarikçi ile devlet şirketi-müşteri liderleri arasındaki ilişkiyi belirlemeyi mümkün kılacaktır.
Sahiplik zinciri hakkında bilgi
CA ile ilgili bilgiler, nihai yararlanıcılara - bireylere tam olarak açıklanmalıdır. Kamu alımlarına katılanlar, kuruluşların sahiplerine ilişkin verilerle ilgili olarak 115-FZ'yi değiştiren 21 Aralık 2016 tarihli 215-FZ'nin gerekliliklerini dikkate almalıdır.
Kanundaki değişikliklere göre kuruluşlar, sahipleri hakkında bilgi edinmek için önlemler almak zorundadır. Bu bağlamda, tüzel kişilerin birleşik devlet sicili, Rus şirketlerinin CA'sını kurmak için bu açıdan oldukça yararlı olabilir.
IFTS'nin resmi web sitesinde her zaman güvenilir ve güncel bilgiler Rusya Federasyonu'nda kayıtlı tüzel kişiler, kurucuları (bir LLC'nin katılımcıları) ve yöneticiler hakkında, yani yararlanıcılar hakkında bilgiler.
Müşterinin, IFTS web sitesi de dahil olmak üzere herhangi bir açık bilgi kaynağı kullanarak sağlanan verileri doğrulayabileceği akılda tutulmalıdır.
Tüzel kişiler için TIN, PSRN, şirketin kendisinin ve sahiplerinin konumu - tüzel kişiler ve bireyler, hisselerinin büyüklüğü hakkında veri belirtmelisiniz.
Destekleyici belgeler, Birleşik Devlet Tüzel Kişiler Sicilinden, kayıt sertifikalarından ve diğer belgelerden, sahiplerin bir listesinden bir alıntı olabilir. değerli kağıtlar anonim şirketler için.
Yabancı şirketler için bu, şirketin kurulduğu ülkenin ticaret sicilinden bir alıntı olabilir; bireylerin lehtarları hakkında bilgiler de dahil olmak üzere, bir tüzel kişiliğin faaliyetlerini doğrudan veya dolaylı olarak kontrol edebilen tüm kişiler hakkında yabancı bir devletin mevzuatı tarafından öngörülen belgeler.
Bireyler için, kimliği doğrulayan belgede tam adı, vatandaşlığı, adresi, verileri belirtmesi gerekir. Kanun, yararlanıcılar hakkında bu bilgilerin ifşa edilmesinin kişisel (kişisel) verilere ilişkin kanunu ihlal etmemesini sağlar. Destekleyici belgeler ayrıca Birleşik Devlet Tüzel Kişiler Sicilinden bir alıntı, bir bireyin bir kuruluştaki durumunu teyit eden toplantı tutanakları, bir kimlik belgesinin bir kopyası olabilir.
Yararlanıcılara ilişkin bilgiler tam olarak açıklanmalıdır.
Sahiplik zinciri şuna benzer: Tedarikçi organizasyonu → tedarikçi organizasyonunun sahipleri → tedarikçi organizasyonunun sahiplerinin sahipleri, vb. CA ile ilgili bilgiler, yararlanıcılar - bireyler hakkında bilgi ile bitmelidir.
Faydalanıcılar örneği ile ilgili bilgiler de dahil olmak üzere sahiplik zinciri
Organizasyon-Tedarikçi: LLC "Platon"
1. CA - ilk bağlantı
Tüzel kişiliğin sahipleri - tedarikçi: 1. Apollon LLC - %50 hisse, Rusya Federasyonu, TIN1234567890, destekleyici belge Birleşik Devlet Tüzel Kişiler Sicilinden Alıntı; 2. Ivanov Nikolai Petrovich - %50 hisse, Rusya Federasyonu vatandaşı, TIN 12345678912, Rusya Federasyonu vatandaşının Pasaportunu teyit eden belge, 12.12.2012 tarihinde Kaluga Federal Göçmen Servisi tarafından verilen 12 34 seri, 123456 sayılı . Adres: Kaluga, st. Kavak, 12-14.
2. CA - ikinci bağlantı:
Tedarikçi kuruluşun sahibi olan tüzel kişiliğin sahipleri: Apollon LLC'nin CA'sını açıklar: 1. Solnyshko LLC - %90 hisse, Rusya Federasyonu, TIN3692581473, 23.02.2017 tarihli Birleşik Devlet Tüzel Kişiler Kaydı'ndan alıntı;
2. Bireysel: Petrov Alexander Vladimirovich - %10 hisse, Rusya Federasyonu Vatandaşı,
TIN 987654321987, Rusya Federasyonu vatandaşının pasaportu, seri 78 23, No. 153245, Kaluga Federal Göç Servisi tarafından 07.07.2016 tarihinde yayınlandı. Adres: Kaluga, st. Lenin, 63-25.
3. Sahipler zinciri üçüncü halkadır:
Kuruluşun sahibi olan tüzel kişiliğin sahipleri - Tedarikçi: Solnyshko LLC: 1. Sidorov Vladimir Petrovich - %100 pay, Rusya Federasyonu Vatandaşı, TIN 147258369147, Rusya Federasyonu vatandaşının pasaportu, seri 56 25, No. 586974, Federal Göçmenlik Servisi .Kaluga tarafından 24 Mayıs 2016 tarihinde yayınlandı. Adres: Kaluga, Sovetskaya caddesi, 51-63
(Nihai dahil) dahil olmak üzere tüm sahipler zinciriyle ilgili olarak bilgi ifşa formunu doldurma talimatları
1. Nihai olanlar da dahil olmak üzere hak sahipleri de dahil olmak üzere sahipler zinciri ile ilgili bilgilerin (tabloların) doldurulması için gereklilikler:
1. Tablo sadece web sitesinde yayınlanan forma göre doldurulmalıdır.
yatırım gazlaştırma" bağlantısında: gazprom-investgaz. ru/documents/ elektronik düzenlenebilir MS Excel formatında.
2. Formun değiştirilmesine izin verilmez.
3. Oluşturucu bilgiler de dahil olmak üzere tüm sütunlar doldurulmalıdır.
4. Formun sütunları (alanları) yalnızca bu sütun (alan) ile ilgili bilgileri içermelidir (ek veya açıklayıcı bilgi verilmemelidir).
6. Soyadı Adı Başın soyadı tam olarak belirtilir.
7. Tablo yalnızca mevcut sözleşmeler hakkında bilgi içermelidir.
8. "Fiyat (milyon ruble)" tablosunun sütununda, KDV dahil sözleşmenin fiyatını belirtmek gerekir.
9. Sahipler zinciri, nihai sahiplere (lehdarlara) kadar açıklanmalıdır.
Bir tüzel kişiliğin lehtarları, yasal olarak hissedarı olmayanlar (katılımcılar) dahil olmak üzere, kayıtlı sermayesine katılımdan gelir veya diğer avantajlar ve faydalar elde eden herhangi bir kişi olarak anlaşılmalıdır. Nihai yararlanıcılar şunlar olabilir: bireyler, kamu kurumlarıörneğin Rusya Federasyonu.
10. Sahipler zincirinin numaralandırılması doğru olmalıdır. Karşı tarafın bir veya daha fazla katılımcısı / kurucusu / hissedarı tüzel kişi ise, yasal şekle bağlı olarak, katılımcılarının / kurucularının / hissedarlarının zincirini numaralandırmaya uygun olarak açıklamak ve destekleyici belgelerin kopyalarını sağlamak gerekir. tüm zincir.
11. Formda, “Lehdarlar (nihai olanlar dahil) dahil olmak üzere sahipler zincirine ilişkin bilgiler” sütununda, doğru numaralandırmanın yapılması gerekir, yani:
Karşı tarafın sahipleri “1.1” ile başlayarak belirtilmelidir (örneğin, karşı taraf PJSC / JSC şeklinde bir tüzel kişilik ise ve PJSC / JSC hisselerinin sahipleri A ve B bireyleri ise) , sırasıyla “1.1 ve 1.2” olarak numaralandırılmalıdır );
Sahiplerin başları, ilgili malikin sayısı dikkate alınarak “1” sayısı ile belirtilmelidir (örneğin: sahibi 1.1 sayısına sahipse, başı 1.1.1 sayısının altında olacaktır);
Sahiplerin hak sahiplerini "2" ile başlayan, ancak mal sahibinin sayısını dikkate alarak belirtin (örneğin, mal sahibi "1.1" sayısına sahipse, yöneticisi "1.1.1" numarasına sahip olacaktır. , ve yararlanıcılar "1.1.2, 1.1.3 vb." numaralarına sahip olacaktır.
12. "Baş/katılımcı/hissedar/lehdar" sütununda, belirtilen sütunda belirtilen kişinin hangi sıfatla hareket ettiğini belirtmek gerekir.
13. Kişisel verileri içeren form ve belgeler, yalnızca şifreli bir WinRAR arşivi olarak sunulmalıdır.
2. Mülkiyet zinciri hakkındaki bilgileri doğrulayan belgeler için gereklilikler:
1. Bilgileri doğrulayan belgeler olarak aşağıdakiler kullanılabilir:
Başkan hakkındaki verileri doğrulamak için - yetkili organın seçimine / atanmasına ilişkin kararı;
Yetkili sermayelere katılımla ilgili verileri doğrulamak için - hissedarlar sicilinden alıntılar (hissedarlar için), Birleşik Devlet Tüzel Kişiler Sicilinden alıntılar (katılımcılar için), kuruluşların oluşturulmasına ilişkin makamların kararları (örneğin, emirler, kararnameler) Rusya Federasyonu Hükümeti).
2. Belirli kişilerin kişisel verilerini içeren bilgiler, yürürlükteki mevzuat gereklerine uygun olarak aktarılmalıdır. Bir kişinin özel hayatı ile ilgili bilgilerin rızası olmadan toplanması, saklanması ve kullanılmasına izin verilmediğinden, mal sahipleri zinciri hakkında bilgi verilirken bu kişilerin rızasının alınmış olduğunun teyit edilmesi gerekmektedir. gazprom-investgaz bağlantısında yer alan yatırım gazlaştırma web sitesinde yayınlanan formdaki kişisel verilerini işlememek. tr/belgeler/. Bu rızanın olmaması halinde, kişisel verilerin işlenmesine rıza bulunmadığının tablonun sütunlarında belirtilmesi gerekmektedir.
Masa. Yararlanıcılar (nihai olanlar dahil) dahil olmak üzere sahipler zinciri hakkında bilgiler.
Açık artırma katılımcısı: ________________________________________________________
müzayede katılımcısının organizasyonunun adı
| hayır. p / p | Açık artırma katılımcısı hakkında bilgi | Yararlanıcılar (nihai olanlar dahil) dahil olmak üzere karşı tarafın sahiplik zinciri hakkında bilgi | Destekleyici belgelerle ilgili bilgiler (isim, ayrıntılar, vb.) |
|||||||||||
| TENEKE | OGRN | Kısa adı | OKVED kodu | Soyadı, adı, başın soyadı | Başın kimlik belgesinin seri ve numarası | № | TENEKE | OGRN | İsim / tam isim | Kayıt adresi | Kimlik belgesinin seri ve numarası (birey için) | Başkan / katılımcı / hissedar / lehtar | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
Tarafımızdan sunulan sahiplik zinciriyle ilgili bilgilerde değişiklik yapılırsa, kazanan olarak tanınırsak, hak sahipleri (nihai olanlar dahil) dahil olmak üzere mülkiyet zinciri hakkında güncel bir bilgi tablosu veya bir sertifika sağlamayı taahhüt ederiz. değişiklik yok. Bilgilerin uygunluğunu teyit eden sertifikanın imzalanma tarihi - sözleşmenin imzalanmasından en geç 5 (beş) gün önce (her iki taraf).
_________________________________ ___ ___________________________
(Yetkili temsilcinin imzası) (İmza sahibinin adı ve unvanı)
DOLDURMA TALİMATLARI:
Bu talimatlar, istekli tarafından hazırlanan belgelerde çoğaltılmamalıdır.
Tablonun şekli değiştirilemez. Tüm bilgi ve belgelerin sağlanması zorunludur.
Tablo, açık artırmaya katılım başvurusunun bir parçası olarak iki formatta *.pdf ve *.xls;
2. sütunda, açık artırma katılımcısı TIN'i belirtmelidir. Karşı taraf bir Rus tüzel kişiliği ise, 10 haneli bir kod belirtilir. Karşı taraf bir Rus ise (hem bireysel girişimci hem de değil), 12 haneli bir kod belirtilir. Karşı taraf yabancı bir tüzel kişi veya şahıs ise, sütun “yok”u gösterir.
3. sütunda, müzayede katılımcısı OGRN'yi belirtmelidir. Karşı taraf bir Rus tüzel kişiliği ise doldurulacaktır (13 haneli kod). Karşı taraf, bireysel girişimci (IP) olarak bir Rus birey ise, OGRNIP (15 basamaklı kod) belirtilir. Karşı taraf bir Rus birey, yabancı bir birey veya tüzel kişilik ise, sütun “yok” ifadesini gösterir.
4. sütunda, açık artırma katılımcısı şunları belirtir: organizasyon şekli karşı tarafın kısaltması ve adı (örneğin, LLC, FSUE, CJSC, vb.). Karşı taraf bir birey ise, tam adı belirtilir.
5. sütunda, müzayede katılımcısı OKVED kodunu belirtmelidir. Karşı taraf bir Rus tüzel kişiliği ise ve Bireysel girişimci Noktalı iki karakterle ayrılmış, 2-6 karakterden oluşabilen bir kod belirtilir. Karşı taraf bir Rus birey, yabancı bir birey veya tüzel kişilik ise, sütun “yok” ifadesini gösterir.
Sütun 6, müzayede katılımcısı tarafından Soyadı Adı Patronimik biçiminde doldurulur, örneğin Ivanov Ivan Stepanovich.
Sütun 7, format seri (boşluk) numarası ile doldurulur, örneğin 5003 143877. Yabancılar için ulusal pasaportta yansıtılan formatı doldurmalarına izin verilir.
Sütun 8 örneğe göre doldurulur.
Sütun 9, 10, paragraf 3, 4'ün sırasına göre doldurulur bu kılavuzun.
Sütun 11, bir kısaltma ve karşı tarafın adı (örneğin, LLC, FSUE, CJSC, vb.) ile organizasyon biçimini gösterir. Sahibi bir birey ise, tam adı belirtilir. Ayrıca, tüzel kişiliğin başkanı - karşı tarafın sahibi hakkında bilgi varsa, tam adı belirtilir.
Sütun 12, coğrafi hiyerarşi biçiminde azalan sırada doldurulur, örneğin, Tula, st. Öncü, 56-89.
Sütun 13, bu talimatın 8. paragrafına göre doldurulur.
Sütun 14, örnekte belirtilen örneğe göre bu varlığın "karşı taraf - lehtar" zincirindeki üst halka ile nasıl ilişkili olduğunu gösterir.
Not:
Özellikle sahipler zinciri hakkındaki bilgileri doğrulayan belgeler şunlardır:
a) Anonim şirketlerle ilgili olarak:
kayıtlı sermayedeki pay% 100 ise - kayıtlı menkul kıymet sahiplerinin sicilinden bir alıntı (kayıtlı sermayeye yüzde oranı hakkında bilgi gösteren) veya kayıtlı kişinin hesabının kayıtlı sermayeye yüzde oranına ilişkin bir sertifika;
kayıtlı sermayedeki pay% 100'den az ise - kayıtlı menkul kıymet sahiplerinin sicilindeki kayıtlı kişilerin listesi.
c) yerleşik olmayan kişilerle ilgili olarak - böyle bir kişinin yargı ülkesinin yasalarına uygun olarak bu dipnotun 1 ve 2 paragraflarında belirtilenlere benzer ilgili belgeler.
SAHİPLER ZİNCİRİ BİLGİ TABLOSU DOLDURMA ÖRNEĞİ
Başlama
| № p/p | Teklif talebinin katılımcısı hakkında bilgi |
|||||
| TENEKE | OGRN | Kısa adı | OKVED kodu | Soyadı, adı, başın soyadı | Başın kimlik belgesinin seri ve numarası |
|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | 7734567890 | 1044567890123 | LLC "Romaşka" | 45.xx.xx | İvanov İvan Stepanoviç | 5003 143877 |
bitiş
| Yararlanıcılar (nihai olanlar dahil) dahil olmak üzere karşı tarafın sahiplik zinciri hakkında bilgi | Destekleyici belgelerle ilgili bilgiler (isim, ayrıntılar, vb.) |
||||||
| № | TENEKE | OGRN | İsim / tam isim | Kayıt adresi | Kimlik belgesinin seri ve numarası (birey için) | Başkan / katılımcı / hissedar / lehtar | |
| 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
| 1.1 | 7754467990 | 108323232323232 | CJSC "Svet 1" | Moskova, Lubyanka caddesi, 3 | Katılımcı | |
|
| 1.1.0 | 111222333444 | Petrova Anna Ivanovna | Moskova, Shchepkina caddesi, 33 | 44 55 666777 | süpervizör | tüzük, 03.22.10 tarihli sipariş No. 45-l / s |
|
| 1.1.1 | 333222444555 | Sidorov Petr İvanoviç | Saratov, st. Lenina, 45-34 | 55 66 777888 | Katılımcı | |
|
| 1.1.2 | 6277777777 | 104567567567436 | OOO "Kaplumbağa" | Saratov, st. Lenina, 45 | Katılımcı | 12.03.2004 tarihli kuruluş sözleşmesi |
|
| 1.1.2.0 | 7495672857623 | Mukhov Amir Mazievich | Saratov, st. Lenina, 45 | 66 78 455434 | süpervizör | tüzük, sipariş No. 77-l / s 05/22/11 tarihli |
|
| 1.1.2.1 | 8462389547345 | Mazaeva Inna Lvovna | Saratov, st. K. Marx, 5-34 | 67 03 000444 | yararlanıcı | 12.03.2004 tarihli kuruluş sözleşmesi |
|
| … | |||||||
| 1.2 | 7754456890 | 107656565656565 | OOO "Işık 2" | Smolensk, st. Titova, 34 | Katılımcı | 23.01.2008 tarihli dernek muhtırası |
|
| 1.2.0 | 666555777444 | Antonov İvan İgoreviç | Smolensk, st. Titova, 34 | 66 55 444333 | süpervizör | tüzük, sipariş No. 56-l / s 05.22.09 |
|
| 1.2.1 | 888777666555 | Ivlev Dmitry Stepanoviç | Smolensk, st. Çapaeva, 34-72 | 77 55 333444 | Katılımcı | |
|
| 1.2.2 | 333888444555 | Stepanov Igor Dmitrievich | Smolensk, st. Gagarina, 2-64 | 66 77 223344 | Katılımcı | 23.01.2006 tarihli kuruluş muhtırası |
|
| … | |||||||
| 1.3 | ASU66-54 | İguana Ltd (İguana LTD) | ABD, Virginia, 533 | Katılımcı | 23.01.2008 tarihli dernek muhtırası |
||
| Ruan Max Amer | Kıbrıs, Limasol, 24-75 | 776AE 6654 | süpervizör | ||||
| … | |||||||
Tüzel kişiliğin gerçek lehdarı, nihai olarak doğrudan veya dolaylı olarak (üçüncü şahıslar aracılığıyla) böyle bir tüzel kişiliğe sahip olan (sermayede %25'ten fazla hakim bir paya sahip olan) veya faaliyetlerini kontrol etme kabiliyetine sahip olan bir kişidir (Madde 3 07.08. 2001 tarihli 115-FZ sayılı Federal Yasanın "Suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklanması) ve terörizmin finansmanı ile mücadele hakkında"). Bir tüzel kişiliğin gerçek lehdarları hakkındaki bilgilerin gerekliliklere uygun olarak açıklanma sırası hakkında Federal yasa 07.08.2001 tarih ve 115-FZ sayılı görüşmemizde size anlatacağız.
Kuruluş, yararlanıcılarını bilmelidir
tüzel kişilik Genel dava yararlanıcıları hakkında bilgi sahibi olmak ve bunlarla ilgili olarak aşağıdaki bilgileri oluşturmak için tüm makul ve mevcut önlemleri almakla yükümlüdür (07.08.2001 sayılı Federal Yasanın 7. maddesinin 1. maddesinin 1. fıkrasının 6.1 maddesinin 1. fıkrası, 1. fıkranın 2. fıkrası). 115-FZ ):
- AD SOYAD.;
- vatandaşlık;
- Doğum tarihi;
- kimlik belgesinin detayları;
- geçiş kartının verileri, hakkı onaylayan bir belge yabancı vatandaş veya Rusya Federasyonu'nda kalmak (ikamet etmek) için vatansız kişiler;
- ikamet yerinin (kayıt) veya kalış yerinin adresi;
- Bir kişinin TIN'i (varsa).
Kuruluş, hak sahipleri hakkındaki bilgileri yılda en az bir kez güncellemeli ve alınan bilgileri belgelemelidir. Tüzel kişi, intifa hakkı sahipleri hakkındaki bilgileri ve bu bilgilerin alındığı tarihten itibaren en az 5 yıl süreyle yukarıdaki bilgileri oluşturmak için alınan önlemleri saklamalıdır (07.08.2001 tarih ve 115-FZ sayılı Federal Yasanın 3. maddesi, 6.1 maddesi).
Kuruluş, böyle bir kuruluşu kontrol eden gerçek ve tüzel kişilerden hak sahipleri hakkında gerekli bilgileri talep etme hakkına sahiptir. Ve bu kişiler de sırayla bu bilgileri vermekle yükümlüdür. Aynı zamanda, bu tür bilgilerin aktarılması, Rusya Federasyonu'nun kişisel verilerle ilgili mevzuatının ihlali değildir (07.08.2001 sayılı 115-FZ Federal Yasasının 4.5. Maddesi).
Yararlanıcılar hakkında kime bilgi verilecek?
Kuruluş, Federal Vergi Servisi, Federal Mali İzleme Servisi (FSFM) ve bunların bölgesel organlarının talebi üzerine, hak sahipleri hakkında veya bu tür sahipler hakkında gerekli bilgileri oluşturmak için alınan önlemler hakkında belgelenmiş bilgi sağlamakla yükümlüdür (madde 6, 08/07/2001 Sayılı 115-FZ tarihli Federal Kanunun 6.1 maddesi, Kuralların 1. maddesi
Kuruluşların Federal Vergi Servisi'ne ve FSFM'ye hak sahipleri hakkında bilgi sağlama prosedürü ve son tarihleri ve onlar hakkında bilgi oluşturmak için alınan önlemler, 31 Temmuz 2017 tarih ve 146 sayılı Rusya Federasyonu Hükümeti Kararnamesi ile belirlenir. 913. Federal Vergi Servisi ve FSFM, kuruluşa hem telekomünikasyon kanalları aracılığıyla elektronik biçimde hem de kağıt üzerinde talep gönderebilir (31 Temmuz 2017 No.lu Rusya Federasyonu Hükümeti Kararnamesi ile onaylanan Kuralların 2. maddesi). 913).
Gerçek hak sahiplerine ilişkin bilgiler, talepte belirtilen tarihten itibaren, talebin alındığı tarihten itibaren 5 iş günü içinde sunulmalıdır. Aynı zamanda, kuruluş gönderilen bilgilerde verilerde eksiklik, yanlışlık veya hatalar bulursa, keşif tarihinden itibaren en geç 3 iş günü içinde düzeltilmiş bilgileri göndermelidir (Kurallar Madde 4, KHK ile onaylanmıştır). 31 Temmuz 2017 tarih ve 913) Rusya Federasyonu Hükümeti.
Yararlanıcılar hakkında bilgi talebinin alınması halinde elektronik form, cevap ayrıca elektronik olarak yollardan biriyle verilmelidir (31 Temmuz 2017 tarih ve 913 sayılı Rusya Federasyonu Hükümeti Kararnamesi ile onaylanan Kuralların 5. maddesi):
- bir operatör aracılığıyla telekomünikasyon kanalları aracılığıyla;
- bir uygulama ile optik veya dijital bir depolama ortamında ön yazı kağıt üzerinde.
Yararlanma hakkı sahibi e-posta formu şu anda onaylanmamıştır. Bu nedenle, bir tüzel kişiliğin intifa hakkı sahipleri hakkındaki bilgilere göre, danışmanlığımızda elektronik ortamda derlenmiş bir örnek sunulmamaktadır.
Ayrıca, bir kuruluşun intifa hakkı sahipleri hakkındaki bilgiler, Rusya Federasyonu mevzuatının öngördüğü durumlarda ve şekilde raporlarında açıklanır (07.08.2001 tarih ve 115-FZ sayılı Federal Yasanın 7. Maddesi, 6.1. Maddesi).
Ayrıca, işlem yapan kuruluşlar, nakit veya diğer mülklerin müşterilerini tanımlaması gerekir. Özellikle, gerçek hak sahiplerini belirlemek için (07.08.2001 sayılı 115-FZ Federal Yasasının 1. Maddesi, 7. Maddesi). Bu nedenle bankalar müşterilerini hizmete kabul ederken bir dilekçe vermelerini isterler. kredi kuruluşu Yararlı sahipler hakkında bilgi. Bu tür bilgileri gönderme formu, bankalar tarafından bağımsız olarak geliştirilmiştir.
Bilgi vermeme sorumluluğu
Bir kuruluş, Federal Vergi Servisi veya FSFM'nin talebi üzerine hak sahipleri hakkında bilgi vermezse, 100.000 ruble'den 500.000 ruble'ye ve yetkilileri - 30.000 ruble'den 40.000 ruble'ye kadar para cezasına çarptırılabilir (Madde 14.25.1) İdari Suçlar Kanunu RF). Kuruluşun yararlanıcıları hakkında bilgi oluşturma, güncelleme veya muhafaza etme yükümlülüğüne uyulmaması durumunda da benzer bir ceza verilebilir.
Yükleniyor...